文字解读《关于在中关村国家自主创新示范区核心区开展高等院校、科研机构和医疗卫生机构科技成果先使用后付费改革试点实施方案》

出台背景：

《北京市促进科技成果转化条例》明确规定，鼓励研发机构、高等院校优先向中小微企业转移科技成果。中关村新一轮先行先试改革任务也明确提出，通过制定相应担保和奖补等支持政策，探索先使用后付费的方式，鼓励和引导高等院校、科研机构等将科技成果许可给中小微企业。

为落实上述要求，市科委、中关村管委会会同市教委、市经济和信息化局、市财政局、市卫生健康委以及海淀区人民政府制定了《关于在中关村国家自主创新示范区核心区开展高等院校、科研机构和医疗卫生机构科技成果先使用后付费改革试点实施方案》（以下简称《试点方案》）。

主要内容及亮点：

《试点方案》的主要内容

1.明确了相关概念和范围

一是关于“先使用后付费”，主要是指采取“零门槛费+里程碑支付+收入提成”或“延期支付许可费”等方式支付许可费，并要求支付时间应至少在许可合同生效一年（含）或被许可方基于此科技成果形成产品或提供服务产生收入之后。

二是关于参与试点的主体，根据中关村新一轮先行先试改革任务要求，参加试点的对象包括中关村国家自主创新示范区核心区（海淀园）内中央在京和市属的高等院校、科研机构、医疗卫生机构、中小微企业，且中小微企业应符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》(工信部联企业〔2011〕300号)相关条件。对担保机构不限定在海淀园内，在北京依法设立的，具有融资担保业务经营许可证的金融服务机构均可。

三是关于拟转化的科技成果，应为已授权且有效的专利技术。

2.明确了相应的试点流程

一是筛选试点项目和路演对接。市科委、中关村管委会会同市教委、市卫生健康委以及海淀区人民政府等相关单位，组织参加试点的高等院校、科研机构、医疗卫生机构遴选拟通过许可进行转化的科技成果。由市经济和信息化局等推荐拟承接高校院所科技成果的中小微企业。各部门联合组织开展专场路演对接活动。

二是促成项目落地。由市科委、中关村管委会以及海淀区人民政府组织技术交易所、评估机构、律师事务所、担保机构等第三方机构，做好许可协议范本拟定、法律风险防范、担保协议签署等相关工作。

三是试点政策落实。由海淀区人民政府出台并落实相关试点激励政策。

3.明确了具体的支持政策

一是对于参与试点的高等院校、科研机构、医疗卫生机构，根据技术许可合同中涉及的专利数量、许可实施成效等，给予不超过50万元的奖励。

二是对于向参与试点工作的中小微企业提供担保服务的担保机构，根据担保机构所承担的风险，给予担保机构一定的补贴。

三是具体的支持标准和内容，参考海淀区人民政府发布的申报通知。

《试点方案》的亮点

一是政策新。探索“先使用后付费”的方式，支持高校院所通过许可方式转化科技成果，授权中小微企业先行实施，同时约定后续收益，降低合作门槛，形成面向未来的协同创新利益共同体，将有利于发挥中小微企业创新主体的作用。

二是措施全。引入担保机制，在帮助中小微企业承担一定的创新成果产业化风险的同时，保证高校院所的权益得到充分的保护，消除高校院所担心无法拿回成本的顾虑。

三是促转化。充分发挥各部门、各单位在科技成果转化过程的主体责任，充分发挥试点示范作用，对形成的一些好的经验做法进行复制推广，推进科技成果转化工作取得实效。